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近日，粤开证券经纪业务违规，被广东证监局出具了警示函行政监管措施。 警示函内容显示，粤开证券存在以下违规问题： 一、内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。 二、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。 三、长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。 上述合规问题指向粤开证券

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